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宣州區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局）“雙隨機(jī) 一公開”抽查事項(xiàng)清單
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序號
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抽查項(xiàng)目
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檢查對象
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事項(xiàng)類別
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檢查方式
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檢查主體
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檢查依據(jù)
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抽查類別
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抽查事項(xiàng)
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1
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會計(jì)監(jiān)督檢查
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會計(jì)監(jiān)督檢查
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國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位和其它組織
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重點(diǎn)檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查、書面檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局 ）
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1.《會計(jì)法》第三十一條、第三十二條
2.《財(cái)政部門監(jiān)督辦法》（財(cái)政部令第69號）第十六條
3.《安徽省財(cái)政監(jiān)督條例》第九條
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2
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融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查
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機(jī)構(gòu)管理情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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公司治理情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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融資擔(dān)保和投資業(yè)務(wù)情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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資金運(yùn)用及管理情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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財(cái)務(wù)及檔案等基礎(chǔ)管理情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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風(fēng)險(xiǎn)防控情況
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區(qū)融資擔(dān)保公司
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重點(diǎn)檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省人民政府關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》（安徽省人民政府令第
288 號）
2.《安徽省融資擔(dān)保公司管理辦法（試行）》第二十條、第二十二條
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3
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小額貸款公司現(xiàn)場檢查
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機(jī)構(gòu)和高管人員情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第九條、第二十一條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第二條
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業(yè)務(wù)范圍情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第十二條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第三條
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資產(chǎn)情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第十三條、第十八條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第二條、第三條
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資金來源情況
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區(qū)小額貸款公司
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重點(diǎn)檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第十一條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第二條、第四條
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財(cái)務(wù)及非信貸資產(chǎn)情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第十四條、第十五條
2.《安徽省小額貸款公司財(cái)務(wù)管理暫行辦法》
3.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第二條
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法人治理和內(nèi)控制度情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條、第七條、第八條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第二條
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創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況
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區(qū)小額貸款公司
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一般檢查事項(xiàng)
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現(xiàn)場檢查
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區(qū)財(cái)政局（國資委、金融監(jiān)管局
）
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1.《安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定》第五條
2.《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展意見的通知》（皖政辦〔2011〕75號）第三條
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宣州區(qū)財(cái)政局
皖公安備案
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